Для юридических лиц могут ввести штрафы за сделки с отмытыми деньгами и «преступным» имуществом. Что не так с законопроектом?

19 июл 2021

Госдума рассматривает Законопроект № 1197680-7, который предусматривает административную ответственность для юридических лиц за сделки с отмытыми деньгами и имуществом, которое получено преступным путем. Планируют наказывать штрафами, приостанавливать деятельность компаний, изымать имущество.

С чем связана эта инициатива, что изменится для юридических лиц и руководства: гендиректоров, собственников, бенефициаров, и какие спорные положения содержит законопроект, рассказал управляющий партнер Юридической компании ЭНСО Алексей Головченко.
С чем связаны нововведения?

Законопроект № 1197680-7 – еще одна законодательная инициатива, направленная на повышение уровня прозрачности экономики и борьбу с отмыванием денег в международном масштабе.
Предполагается, что угроза штрафных санкций, конфискации имущества и приостановления деятельности остановят компании от нарушений. А возможность избежать административной ответственности в случае содействия юридических лиц проведению расследования и раскрытию преступления поможет выявлять конечных выгодоприобретателей и настоящих бенефициарных владельцев бизнеса.

В пояснительной записке к проекту говорится, что поправки в кодекс об административных правонарушениях 2021 приведут российское законодательство в соответствие с рекомендациями международной Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (Financial Action Task Force, ФАТФ).
Кроме того, разработка проекта является мерой обеспечения готовности России к выполнению своих обязательств как участника «Конвенции Совета Европы против манипулирования спортивными соревнованиями», которую Россия ратифицировала в 2017 году.

За что и как будут наказывать?

Юридических лиц предлагают привлекать к административной ответственности за совершение сделок или финансовые операции с деньгами и имуществом, которые получены заведомо преступным путем и введены в хозяйственный оборот под видом правомерных. 
Проще говоря, компанию накажут, если директор, управляющий или бенефициарный владелец, включили отмытые деньги или другое имущество в оборот, заранее зная о преступном происхождении таких денег или имущества.

Меры наказания для юридического лица в законопроекте прописали по аналогии с ответственностью за причастность к коррупции. Это:
  • штраф до трехкратной величины денежных средств или стоимости предмета административного правонарушения, с их конфискацией или без;
  • административное приостановление деятельности компании на срок до 30 суток, с конфискацией или без.
Эти меры не могут быть указаны в постановлении об административном правонарушении одновременно: либо штраф, либо приостановление деятельности. Но и в том, и в другом случае суд будет решать по своему усмотрению вопрос о конфискации «преступных» денег и имущества. А если имущество продали, или денег недостаточно, то соответственно: о  то стоимости такого имущества или другой собственности компании, сопоставимой по цене.

Кого коснется, что поменяется для юридических и физических лиц?

Предполагается, что организации будут более ответственно подходить к чистоте сделок, заботиться о безопасности инвестиционных стратегий. Руководители, собственники, члены органов управления, работники бухгалтерии, топ-менеджеры будут взаимно контролировать друг друга.

Закон может коснуться:
  • юридических лиц, которые уклоняются от налогов, связаны финансовыми потоками с наркобизнесом, коррупцией, деятельностью террористических организаций и другими видами организованной преступности;
  • представителей криптоиндустрии из тех, кто использует биткойн для отмывания денег. Предметом административного правонарушения юридического лица могут выступать денежные средства, преобразованные из виртуальных активов.
  • букмекерских контор, которые злоупотребляют положением спонсора или совладельца спортивной организации, а также организаций, содействующих манипулированию спортивными соревнованиями или незаконному использованию инсайдерской информации операторов букмекерских услуг в сфере спорта.
Но это еще не все.
Законопроект № 1197680-7 – один из целой цепочки взаимосвязанных законов и проектов. Например, есть еще 2 законопроекта, которые уже подписал Президент РФ:
ЗП №1165661-7 – об уголовном наказании за оказание финансовых услуг международным организациям, которые признаны нежелательными в России;
ЗП  №1165650-7 – о том, что любую иностранную или международную неправительственную компанию могут признать нежелательной на территории РФ, если она является посредником по операциям с деньгами и представляет угрозу основам конституционного строя, обороноспособности и безопасности России.

Что это значит? Это значит, что абсолютно любое юридическое лицо может быть привлечено к административной ответственности просто за сотрудничество (обмен деньгами и имуществом) с «неугодными» иностранными компаниями.

Узнайте, есть ли в списке нежелательных НКО ваши контрагенты, на сайте Министерства юстиции.

Кто будет привлекать к ответственности?

Росфинмониторинг совместно с Центробанком, федеральными нотариальной палатой, палатой адвокатов и СРО аудиторов будут оценивать риски операций и сделок. Банки будут контролировать денежные переводы в Россию из некоторых стран, независимо от сумм. Список таких стран не будет публичным.

Административные производства планируют возбуждать по ходатайству прокуроров и уполномоченных лиц. Суд должен рассмотреть дело не позднее следующего дня после его поступления в суд. Юридическое лицо при этом не извещается.

Вина юридического лица в совершении административного правонарушения, предусмотренного настоящей статьей, будет определяться в зависимости от вины физического лица (директора, уполномоченного, бенефициара).

Как избежать ответственности?

Компания может избежать административной ответственности, если руководство будет способствовать выявлению правонарушения, проведению административного расследования и (или) раскрытию преступления, связанного с данным правонарушением.

Что не так с законопроектом?

В Законопроекте есть спорные моменты. В частности, норма о возможности полного освобождения от административной ответственности юридических лиц создает широкое поле для должностного, судейского усмотрения и коррупции. Достаточно указать в решении, что компания содействовала проведению расследования, чтобы не наказывать ее.

Напротив, юридические лица без протекции в органах власти не будут иметь возможности защитить свои интересы из-за заранее вмененной виновности в зависимости от вины физического лица. 

Компании фактически будут лишены возможности принять участие при рассмотрении  дела об административном правонарушении и решении вопроса о судьбе своего имущества.

Таким образом, в текущей версии законопроект является «сырым» и может поставить бизнес в незащищенное положение перед возможными злоупотреблениями со стороны правоприменителей.

Вы можете поделиться материалом в социальных сетях.

Заказать консультацию

Эти статьи могут вам понравиться

2003 - 2021 © Все права защищены